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近日，重庆证监局发布《对于对华西证券股份有限公司重庆分公司秉承出具警示函措施的决定》。经查，华西证券重庆分公司所辖证券商业部部分职工存在录用证券牙东说念主除外的第三方领受客户的行为，该分公司对所辖证券商业部职工抓业行为责罚不到位，合规风控把关不严。
处罚决定透露，华西证券重庆分公司上述问题违抗了《证券经纪业务责罚主义》《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》关系条目递次，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司秉承出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。
重庆证监局要求，华西证券重庆分公司应潜入吸取教悔，立即秉承灵验措施进行整改，对关系累赘东说念主员进行累赘根究，加强对职工的培训及警示磨真金不怕火。同期，进一步健全关系内铁心度，加强对所辖证券商业部合规风控责罚，垒富配资提高合规查验灵验性，切实驻防合规风险行为。
公开府上透露，华西证券注册老本26.25亿元，注册地为四川省成齐市，泸州老窖集团为其第一大鼓舞。公开数据透露，华西证券2024年前三季度公司结束商业收入22.32亿元，同比下跌13.78%；归母净利润2.54亿元，同比下跌31.90%。
客户领受四肢券商经纪业务的进犯基础与中枢要领，历来是监管部门的要点矜恤限度。对于分支机构而言，措施客户领受行为更是完联接规方针的进犯保险。
2024年以来，监管部门已对多家券商分支机构及从业东说念主员违法录用第三方开展客户领受的行为实实行政监管措施，其中部分案例因从业东说念主员违法行为，导致场地商业部及认真东说念主双双收到警示函，在业内激发高度矜恤。