双创五零: 兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金基金份额上市交游公告书

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双创五零: 兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金基金份额上市交游公告书

发布日期：2025-03-12 14:06 点击次数：113
兴银基金料理有限背负公司兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书基金料理东谈主：兴银基金料理有限背负公司基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司基金登记结算机构：中国证券登记结算有限背负公司上市地点：上海证券交游所上市日历：2025 年 3 月 17 日公告日历：2025 年 3 月 12 日兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书第 2 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书一、紧要声明与教唆兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交游公告书（以下简称“本敷陈”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息暴露内容与格式准则第1号〈上市交游公告书的内容与表情〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市王法》的端正编制，兴银基金料理有限背负公司（以下简称“基金管理东谈主”）的董事会及董事保证本敷陈所载府上不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带背负。本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司保证本敷陈中基金财务管帐府上等内容的真实性、准确性和齐全性，承诺其中不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交游所对本基金上市交游及联系事项的主张，均不标明对本基金的任何保证。凡本报告未触及的联系内容，请详备阅读2025年1月27日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金料理东谈主网站（www.hffunds.cn）上的《兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金招募评释书》（以下简称“《招募评释书》”）。本基金主要投资于中证科创创业50指数的成份股和备选成份股，其投资目标是详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等要素产生波动，投资者在投成本基金前，请看重阅读基金合同、本招募评释书和基金产物府上概要等信息暴露文献，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物秉性，充分探讨本人的风险承受身手，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独有风险包括：标的指数的风险（包括标的指数汇报与股票市集平均汇报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪缺欠抑止未达商定计算的风险、指数编制机构住手就业的风险、成份股停牌的风险等）、基第 3 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV策动不实的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、退补现款替代方式的风险、套利风险、申购赎回清单邪恶风险、退市风险、第三方机构就业的风险、投资特定品种的独有风险等。本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来极度风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品种价钱的推敲度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。本基金投资于创业板和科创板股票，会濒临创业板和科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游王法等互异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险等。本基金的投资范围包括钞票支握证券，钞票支握证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制等推敲的风险。在现存结算王法下，当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交游日不错赎回。为投资者办理申购赎回业务的代理券商若发生交收负约，将导致投资者不可实时、足额获取申购当日未卖出的基金份额，或不可实时、足额获取赎回当日获取的股票，投资者的利益可能受到影响。投资者投资于本基金前请看重阅读证券交游所和登记机构对于ETF的推敲业务王法过头常常的更新，确保具备推敲专科常识、了了了解推敲王法历程后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即默示第 4 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书对基金申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等推敲的交收方式及业务王法照旧认同。基金的过往事迹并不代表其将来阐明。基金料理东谈主料理的其他基金事迹并不组成对本基金事迹阐明的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金钞票净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。二、基金概览商”）如下：序号一级交游商序号一级交游商第 5 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书基金料理东谈主可根据情况变更一级交游商，并在基金料理东谈主网站公示。三、基金的召募与上市交游（一）本基金上市前基金召募情况证监许可〔2024〕1988号。上现款认购的日历为2024年2月13日至2024年2月24日；网下现款认购的日历为采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购3种方式认购本基金。（1）网上现款发售代理机构：网上现款发售代理机构为具有基金代销业务经验的上海证券交游所会员单位，具体名单可在上海证券交游所网站查询。（2）网下现款发售直销机构：称号：兴银基金料理有限背负公司住所：福建省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼1908 办公地址：上海浦东新区滨江大路5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层法定代表东谈主：吴若曼推敲东谈主：林娱庭推敲电话：021-20296260 第 6 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书传真：021-68630069 客服电话：40000-96326 公司网站：www.hffunds.cn （3）网下现款发售代理机构：华福证券有限背负公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢法定代表东谈主：苏军良传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 利收尾。经毕马威华振管帐师事务所（极度世俗结伙）验资，本次召募期间净认购金额为东谈主民币775，344，015.00元，认购资金在召募期间产生的利息为东谈主民币续，并于2025年2月28日收到中国证监会《对于兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金备案证据的函》。（二）本基金上市交游的主要内容〔2025〕62号。业50ETF基金。投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交第 7 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书易。后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交游所行情发布系统揭示基金份额净值。四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主（一）握有东谈主户数抑止公告日前两个责任日即2025年3月10日，本基金基金份额握有东谈主户数为（二）握有东谈主结构抑止公告日前两个责任日即2025年3月10日，机构投资者握有的本基金基金份额为29，370，678.00份，占基金总份额的3.79%；个东谈主投资者握有的本基金基金份额为745，973，337.00份，占基金总份额的96.21%。抑止公告日前两个责任日即2025年3月10日，本基金料理东谈主的从业东谈主员未握有本基金基金份额。本基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金投资和研究部门负责东谈主、本基金的基金司理握有本基金基金份额总量的数目区间为0。（三）前十名基金份额握有东谈主的情况：抑止2025年3月10日，前十名基金份额握有东谈主的情况如下表。序号握有东谈主称号（全称）握有基金份额（份）占基金总份额比例福州融航私募基金料理有限资基金第 8 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书五、基金主要当事东谈主简介（一）基金料理东谈主称号：兴银基金料理有限背负公司住所：福建省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼1908 办公地址：上海浦东新区滨江大路5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层法定代表东谈主：吴若曼总司理：易勇成飞速间：2013年10月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2013〕1289号注册成本：东谈主民币1.43亿元组织形势：有限背负公司存续期间：握续规划推敲东谈主：林娱庭客服电话：40000-96326 公司网站：www.hffunds.cn 工商登记注册的法东谈主营业派司文号：91350128079799061C 规划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票料理、钞票料理和中国证监会许可的其他业务。鼓舞称号握股比例注册成本组成（万元）华福证券有限背负公司 76.00% 10，868 邦本科技股份有限公司 24.00% 3，432 第 9 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书所有这个词 100.00% 14，300 公司治理层面设立鼓舞会、董事会和监事会，并以相应轨制明确三会职责体系、议事王法和要道；董事会下设政策规划委员会、合规及风险料理委员会、薪酬与经验审查委员会、审计委员会四个有益委员会；孤立董事机制运行灵验。公司设立督察长，由董事会聘任，负责公司及基金运作的内控、合规、风险料理责任。里面组织架构上，设立固定收益部、权益投资部、REITs投资部、指数与量化投资部、研究发展部、养老与钞票配置部、专户业务部、渠谈与客服部、电子商务部、产物研发部、合规与风险料理部、交游部、机构业务部、基金事务部、办公室、信息科技部、东谈主力资源部和计算财务部十八个一级部门；各部门权责明确，竣事前、中、后台隔断运作。公司下设上海、北京以及福建三家分公司以及全资子公司上海兴瀚钞票料理有限公司。公司设立产物研发委员会、里面问责委员会、投资决策委员会、大量商品采购委员会、IT治理委员会、风险抑止委员会、固有资金投资决策委员会、数据治理委员会、MD职级评审委员会等专科委员会，动作规划料理层诳骗权益的议事决策机构，竣事科学决策和集体决策。公司青睐东谈主才戎行建造和东谈主才发展，抑止2024年12月31日，公司（含子公司）谨慎职工硕士及以上学历者达146东谈主，占比高达91.25%。兴银基金料理有限背负公司经中国证监会（证监许可〔2013〕1289号）批准，于2013年10月成立。公司下设上海、北京以及福建三家分公司以及全资子公司上海兴瀚钞票料理有限公司。抑止当今，公司料理公募产物54只，涵盖股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型等不同类型，建立了较为健全的公募基金产物线，为各种风险偏好投资者提供节略、专科的投资阐明就业。刘帆女士，南开大学金融工程硕士，FRM（金融风险料理师），8年基金行业责任警戒，曾任吉祥基金料理有限公司中央交游室交游员、ETF指数投资中心研究员兼基金司理助理。2020年11月加入兴银基金料理有限背负公司，现任指数与量化投资部基金司理。2021年07月14日起任兴银中证科创创业50指数第 10 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书型证券投资基金基金司理；2021年08月06日起任兴银国证新动力车电板交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023年01月31日起任兴银中证港股通科技交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。2025年02月28日起任兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。（二）基金托管情面况称号：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进成立日历：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号组织形势：股份有限公司注册成本：207.74亿元东谈主民币存续期间：握续规划兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日谨慎在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本207.74亿元。抑止2024年6月30 日，兴业银行钞票总额达10.35万亿元，竣事营业收入1130.43亿元，同比增长行永久坚握“针织就业，相伴成长”的规划理念，致力于于为客户提供全面、优质、高效的金融就业。兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设轮廓料理处、证券基金处、信托保障处、阐明私募处、需求支握处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处，共有职工100余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管经验。基金托管业务第 11 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书批准文号：证监基金字200574号。抑止2024年12月31日，兴业银行共托管证券投资基金758只，托管基金的基金钞票净值所有这个词26081.79亿元，基金份额所有这个词（1）里面抑止计算严格死守国度联系托管业务的法律律例、行业监管礼貌和行内联系料理规定，遵法规划、设施运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全齐全，确保联系信息的确切、准确、齐全、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。（2）里面抑止组织结构兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险料理部门、总行审计部、总行钞票托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面抑止组织依照本行推敲轨制对本行托管业务风险料理和里面抑止实施料理。（3）里面抑止原则 ①全面性原则：里面抑止连结钞票托管业务的全过程，秘密各项业务和产品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东谈主员； ②紧要性原则：里面抑止应当在全面抑止的基础上，关爱紧要业务事项和高风险鸿沟； ③孤立性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对独立、相互制衡； ④审慎性原则：内控与风险料理必须以遏制风险，保证托管钞票的安全与齐全为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； ⑤制衡性原则：里面抑止应当在治理结构、机构竖立及权责分派、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果； ⑥恰当性原则：里面抑止体系应同所处的环境相恰当，以合理的成本竣事内控计算，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当大要得到实时响应和矫正； ⑦成本效益原则：里面抑止应当衡量实施成本与预期效益，以恰当的成本第 12 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书竣事存效抑止。（4）里面抑止轨制及措施 ①轨制建造：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履设施等一系列礼貌轨制。 ②建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。 ③风险识别与评估：稽核监察处相易业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险抑止措施。 ④相对孤立的业务操作空间：业务操作区相对孤立，实施门禁料理和音像监控。 ⑤东谈主员料理：进行按期的业务与事迹谈德培训，使职工诞生风险遏制与控制理念，并缔结承诺书。 ⑥救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工按期演练；建立外乡灾备中心，保证业务不中断。基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同过头他联系端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金钞票估值和基金净值的策动、收益分派、申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律律例端正的步履，应实时以书面形势文告基金料理东谈主限期矫正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对并以书面形势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章步履，立即敷陈中国证监会，同期，文告基金料理东谈主限期矫正，并将矫正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他联系端正，或者违反基金合同商定的，应当拒却施行，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会敷陈。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游要道照旧奏效的投资指示违反法律、第 13 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书行政律例和其他联系端正，或者违反基金合同商定的，应当立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会敷陈。（三）上市推选东谈主华福证券有限背负公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层办公地址：中国上海市浦东新区滨江大路5129号陆家嘴滨江中心N1幢法定代表东谈主：苏军良传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：400-88-96326 （四）验资机构称号：毕马威华振管帐师事务所（极度世俗结伙）地址：北京市东长安街1号东方广场东2座8层法定代表东谈主：邹俊推敲东谈主：黄小熠电话：+86 (21) 2212 2409 传真：+86 (21) 6288 1889 承办注册管帐师：黄小熠、汪霞六、基金合同提要基金合同的内容提要见附件。七、基金财务情状（一）基金召募期间用度本基金召募期间的信息暴露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金财产中列支。（二）基金上市前紧要财务事项本基金发售后至本敷陈公告前无紧要财务事项发生。第 14 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（三）基金钞票欠债表本基金抑止2025年3月10日的钞票欠债表（未经审计）如下：（除相等注明外，金额单元为东谈主民币元）本期末资产资产：银行进款 74，650，732.07 结算备付金 310，496，372.86 存出保证金交游性金融钞票 90，945，707.40 其中：股票投资 90，945，707.40 基金投资债券投资钞票支握证券投资贵金属投资繁衍金融钞票买入返售金融钞票 300，003，000.00 应收证券计帐款应收利息应收股利应收申购款递延所得税钞票其他钞票 55，788.40 钞票所有这个词 776，151，600.73 本期末欠债和系数者权益负债：短期借钱交游性金融欠债繁衍金融欠债卖出回购金融钞票款搪塞证券计帐款搪塞赎回款搪塞料理东谈主报答 31，875.18 搪塞托管费 10，625.05 搪塞销售就业费搪塞交游用度应交税费搪塞利息搪塞利润递延所得税欠债其他欠债 6，664.46 欠债所有这个词 49，164.69 系数者权益：实收基金 775，344，015.00 未分派利润 758，421.04 系数者权益所有这个词 776，102，436.04 第 15 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书欠债和系数者权益所有这个词 776，151，600.73 注：敷陈截止日2025年3月10日，本基金份额净值：1.0010元，本基金份额总额：775，344，015.00份。八、基金投资组合本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例恰当联系法律律例、部门礼貌、设施性文献的端正和基金合同的联系规定。抑止2025年3月10日，本基金的投资组合情况如下：（一）期末基金钞票组合情况占基金总钞票的比例序号名堂金额（元）（%）其中：股票 90，945，707.40 11.72% 其中：债券钞票支握证券其中：买断式回购的买入返售金融钞票（二）期末按行业分类的股票投资组合抑止2025年3月10日，本基金未握有积极投资股票。占基金钞票净值比例行业类别公允价值（元） (%) 农、林、牧、渔业采矿业制造业 76，226，018.40 9.82% 电力、热力、燃气及水出产和供应业第 16 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书建筑业批发和零卖业交通输送、仓储和邮政业住宿和餐饮业信息传输、软件和信息时间就业业金融业房地产业租借和商务就业业科学研究和时间就业业 1，992，420.00 0.26% 水利、环境和众人设施料理业住户就业、修理和其他就业业教育卫生和社会责任文化、体育和文娱业轮廓所有这个词 90，945，707.40 11.72% （三）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细票投资明细序占基金钞票净值股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）号比例（％）第 17 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书票投资明细抑止2025年3月10日，本基金未握有积极投资股票。（四）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有债券。（五）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名债券投资明细抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有债券。（六）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名钞票支握证券投资明细抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有钞票支握证券。（七）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有贵金属。（八）敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名权证投资明细抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有权证。（九）敷陈期末本基金投资的股指期货交游情况评释抑止2025年3月10日，本基金未握有股指期货。抑止2025年3月10日，本基金未握有股指期货。（十）敷陈期末本基金投资的国债期货交游情况评释抑止2025年3月10日，本基金未握有国债期货。抑止2025年3月10日，本基金未握有国债期货。抑止2025年3月10日，本基金未握有国债期货。（十一）投资组合敷陈附注第 18 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书查，或在敷陈编制日前一年内收到公开驳诘和处罚的情形。序号称号金额（元）抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有可篡改债券。 (1) 指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的评释抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金指数投资前十名股票中未握有畅通受限的股票。 (2)积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的评释抑止 2025 年 3 月 10 日，本基金未握有积极投资股票。由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。九、首要事件揭示本基金自愿售后至本敷陈公告前未发生对基金份额握有东谈主有较大影响的重大事件。十、基金料理东谈主承诺基金料理东谈主就基金上市交游之后履行料理东谈主职责作念出以下承诺：（一）严格死守《基金法》过头他法律律例、基金合同的端正，以本分信用、勤奋尽职的原则料理和运用基金钞票。第 19 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（二）确切、准确、齐全和实时地暴露按期敷陈等联系信息暴露文献，披露系数对基金份额握有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监督料理。（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传播序言中出现的或者在市集考究传的音讯后，将实时给以公开澄莹。十一、基金托管东谈主承诺基金托管东谈主就基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：兴业银行股份有限公司承诺在兴银中证科创创业50交游型灵通式指数证券投资基金上市交游后，将严格死守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》过头他法律律例、基金合同的端正，看重履行本基金托管东谈主的职责。十二、基金上市推选东谈主主张本基金上市推选东谈主为华福证券有限背负公司。上市推选东谈主就基金上市交游事宜出具如下主张：则》端正的推敲条目；册的文献；第 20 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（二）存放地点：备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。（三）查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文献的复制件或复印件。风险教唆：基金料理东谈主承诺以本分信用、勤奋尽职的原则料理和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受身手和基金的风险等第进行分辨，并建议恰当性匹配意见。投资者在投资基金前应看重阅读基金合同、招募评释书（更新）和基金产品府上概要（更新）等基金法律文献，全面意识基金产物的风险收益特征，在了解产物情况及销售机构恰当性主张的基础上，根据本人的风险承受身手、投资期限和投资计算，对基金投资作出孤立决策，采纳合适的基金产物。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。兴银基金料理有限背负公司第 21 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书附件1：一级交游商注册地址：广州市河汉北路183号巨额会广场43楼办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦法定代表东谈主：孙树明推敲东谈主：黄岚推敲电话：020-87555888-8333 传真：020-87557689 公司网站：www.gf.com.cn 客服电话：95575 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表东谈主：周杰传真：021-23219100 公司网站：www.htsec.com 客服电话：95553 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表东谈主：王常青公司网站： www.csc108.com 客服电话：95587 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室法定代表东谈主：王献军第 22 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书公司网站：www.swhysc.com 客服电话：95523 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表东谈主：张剑公司网站： https://www.swhysc.com 客服电话：95523 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层办公地址：福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层2 法定代表东谈主：苏军良公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：9554723 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号法定代表东谈主：张伟公司网站：https://www.htsc.com.cn 客服电话：95597 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）解放贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表东谈主：刘加海公司网站：www.cnhbstock.com 客服电话：400-820-9898 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表东谈主：吴承根第 23 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：95345 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表东谈主：李抱公司网站：www.yongxingsec.com 客服电话：4009160666 注册地址：上海市浦东新区中国（上海）解放贸易查验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号法定代表东谈主：朱健公司网站：https://www.gtja.com 客服电话：95521 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东谈主：王晟公司网站：www.chinastock.com.cn 客服电话：95551 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街10号兆泰海外中心A座19层法定代表东谈主：施华公司网站：https://www.foundersc.com 客服电话：95571 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座第 24 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书法定代表东谈主：肖海峰公司网站：http://sd.citics.com 客服电话：95548 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号法定代表东谈主：张佑君公司网站：www.citics.com 客服电话：95548 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表东谈主：陈可可公司网站：www.gzs.com.cn 客服电话：95548 第 25 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书附件2：基金合同提要第一部分基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务一、基金料理东谈主（一）基金料理东谈主简况称号：兴银基金料理有限背负公司住所：福建省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼1908 法定代表东谈主：吴若曼设立日历：2013年10月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2013〕1289号组织形势：有限背负公司注册成本：东谈主民币1.43亿元存续期限：握续规划推敲电话：40000-96326 传真：021-68630068 （二）基金料理东谈主的权利与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；第 26 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲步履进行监督和处理；（9）担任或寄托其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》端正的用度；（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与转融通证券出借业务；（14）以基金料理东谈主的情势，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供就业的外部机构；（16）在恰当联系法律、律例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回和非交游过户等业务王法；（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；（4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式料理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；第 27 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采纳恰当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正策动并公告基金净值信息，信托基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息披露及敷陈义务；（12）保守基金买卖精巧，不清晰基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（13）按《基金合同》的商定信托基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；（14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额握有东谈主大会或合营基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他推敲府上不低于法律律例端正的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，并且保证投资者大要按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有关的公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；（19）濒临完了、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并文告基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主合法权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；第 28 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担背负；（23）以基金料理东谈主情势，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不能奏效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的解冻按照《业务王法》的端正处理；（25）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。二、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主简况称号：兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦法定代表东谈主：吕家进成飞速间：1988年8月22日批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347号组织形势：股份有限公司注册成本：207.74亿元东谈主民币存续期间：握续规划基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号（二）基金托管东谈主的权利与义务括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财产；第 29 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据推敲市集王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办理场外资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权利。括但不限于：（1）以本分信用、勤奋尽职的原则握有并安全守护基金财产；（2）设立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备饱胀的、及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；（5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》的商定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清算、交割事宜；（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；第 30 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现款部分；（9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主张，评释基金料理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金料理东谈主有未施行《基金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了恰当的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他推敲府上不低于法律律例端正的最低期限；（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；（13）按端正制作推敲账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额握有东谈主大会或合营基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；（18）濒临完了、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿背负，其赔偿背负不因其退任而免除；（20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金料理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。三、基金份额握有东谈主基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接第 31 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；（4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗表决权；（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构挫伤其正当权益的步履依法拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他权利。务包括但不限于：（1）看重阅读并死守《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献；（2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关爱基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所端正的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限背负；（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；第 32 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（7）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；（9）死守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的推敲交游及业务王法；（10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保证其确切性；（11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。第二部分基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要道和王法基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额握有东谈主大会不设普通机构。在本基金到手召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的荟萃基金的：鉴于本基金和本基金荟萃基金的推敲性，本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金荟萃基金的基金份额径直插足或者寄托代表插足本基金的基金份额握有东谈主大会并表决。在策动参会份额和计票时，本基金荟萃基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金荟萃基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金荟萃基金份额占本基金荟萃基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。本基金荟萃基金的基金料理东谈主不应以本基金荟萃基金的情势代表本基金联接基金的举座基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，智操盘但可接受本基金荟萃基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。本基金荟萃基金的基金料理东谈主代表本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先罢免本基金荟萃基金基金合同的约定召开本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主大会，本基金荟萃基金的基金份额握第 33 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金荟萃基金的基金料理东谈主代表本基金荟萃基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。一、召开事由律律例、中国证监会另有端正或《基金合同》另有商定的除外：（1）断绝《基金合同》；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）篡改基金运作方式；（5）调节基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资计算、范围或策略；（9）变更基金份额握有东谈主大会要道；（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；（11）单独或所有这个词握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所终止上市的情形除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；（2）履行恰当要道后，调节本基金的申购费率或变更收费方式，调节基金份额类别的竖立；第 34 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（3）因相应的法律律例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限背负公司的推敲业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；（5）基金料理东谈主、证券交游所、登记机构、基金销售机构调节联系认购、申购、赎回、非交游过户、转托管等业务王法；（6）履行恰当要道后，推出新业务或就业；（7）基金料理东谈主调节基金收益分派原则；（8）履行恰当要道后，调节基金的申购赎回方式；（9）履行恰当要道后，调节申购赎回清单的内容，调节申购赎回清单策动和公告时刻或频率，调节申购冲击成本率或赎回冲击成本率；（10）履行恰当要道后，召募并料理以本基金为计算ETF的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别或者调节基金份额类别竖立、在其他证券交游所上市、调节申购赎回方式；（11）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。二、会议召集东谈主及召集方式金料理东谈主召集；建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合营；求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之第 35 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合营；开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当合营，不得艰苦、滋扰；益登记日。三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议形势；（2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；（4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常想象划东谈主姓名及推敲电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文告的其他事项。中评释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头推敲方式和推敲东谈主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监第 36 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵循。四、基金份额握有东谈主出席会议的方式基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信托。代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释注解恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的端正，而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记府上相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形势或基金合同商定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同商定的其他方式进行表决。在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文告后，在2个责任日内连续公布推敲教唆性公告；（2）召集东谈主按基金合同商定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按第 37 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书照会议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不插足收取表决主张的，不影响表决遵循；（3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张；（4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开，会议要道比照现场开会和通信方式开会的要道进行；基金份额握有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主信托并在会议通知中列明。席会议并表决的，授权方式不错领受纸质、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。五、议事内容与要道议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会商议的其他事项。第 38 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩要道信托和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。六、表决基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，篡改基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合第 39 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释注解，不然提交恰当会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，情势恰当会议文告端正的表决主张视为灵验表决，表决主张污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当场公布计票结果。（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵循。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主第 40 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在端正序言上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有继续力。九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事要道、表决条目等端正，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致推敲内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。第三部分基金收益分派原则、施行方式一、基金收益分派原则估，基金收益评价日审定的基金累计报答率向上标的指数同期累计报答率达到进行收益分派，具体分派决策以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能第 41 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书使除息后的基金份额净值低于面值；算机构对收益分派另有端正的，从其端正。在不违反法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行调节，无需召开基金份额握有东谈主大会。二、基金收益分派数额的信托原则基金收益分派数额的信托原则请参见招募评释书。三、收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。四、收益分派决策的信托、公告与实施本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在端正序言公告。五、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第四部分与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例一、基金用度的种类和诉讼费；第 42 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书他用度。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。料理费的策动方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据联系律例及相应契约端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；第 43 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书担；目。四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。第五部分基金财产的投资标的和投资限定一、投资计算详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地竣事基金的投资计算，本基金可能极少投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、科创板过头他经中国证监会注册或核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可篡改债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、钞票支握证券、银行进款（包括按期进款、契约进款、文告进款等）、同行存单、货币市场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不错按照法律律例和监管部门的联系端正进行融资以及参与转融通证券出借等推敲业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当要道后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）的钞票比例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金资第 44 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书产的80%；股指期货、股票期权过头他金融器具的投资比例按照法律律例或监管机构的端正施行。要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东谈主在履行恰当要道后，不错调节上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调整。但在因极度情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能靠拢标的指数的阐明。极度情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）标的指数成份股按期或临时调节；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金料理东谈主认定不妥贴投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。本基金力图日均追踪偏离度的完满值不向上0.2%，年追踪缺欠不向上2%。如因标的指数编制王法调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪缺欠向上上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施，幸免追踪偏离度和追踪缺欠的进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要道后实时对推敲成份股进行调节。本基金料理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调节。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的的投资比例依照法律律例或监管机构的端正施行。第 45 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书本基金债券投资的办法是在保证基金钞票流动性的基础上，缩短追踪误差。本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资，通过主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。为更好地竣事投资计算，本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成份股、备选成份股推敲的繁衍器具。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游，从而更好地追踪标的指数。产物投资要害在于对基础钞票质地及将来现款流的分析，本基金将在国内钞票证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相衔接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑止钞票支握证券的总体投资范围并进行散布投资，以缩短流动性风险。本基金不错根据推敲法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以擢升投资成果及进行风险料理。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险抑止原则、具体参与比例限定、用度相差、信息暴露、估值方法过头他推敲事项按照中国证监会的端正过头他推敲法律律例的要求施行。本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性好、交游活跃的股票期权合约，以缩短交游成本，擢升投资成果，从而更好地追踪标的指数。本基金将根据投资计算，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。本基金投资可篡改债券和可交换债券，衔接了权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投资价值，衔接对可篡改债券、可交换债券市集上的溢价率过头变第 46 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的轮廓分析，最终信托其投资权重及具体品种。将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资计算的前提下，相应调节和更新推敲投资策略，并在招募评释书更新中公告。四、投资限定基金的投资组合应死守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%；（2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得向上基金钞票净值的10％；（3）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得向上基金钞票净值的（4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得向上该钞票支握证券范围的10％；（5）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支握证券，不得向上其各种钞票支握证券所有这个词范围的10％；（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支握证券。基金握有钞票支握证券期间，要是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起3个月内给以一齐卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参与股指期货交游，应当死守下列要求： ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金钞票净值的10%； ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金第 47 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书握有的股票总市值的20%； ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策动）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系商定； ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金钞票净值的20%； ⑥本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；（9）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求： ①出借证券钞票不得向上基金钞票净值的30%，其中出借期限在10个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围； ②参与出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量的30%； ③证券出借的平均剩余期限不得向上30天，平均剩余期限按市值加权平均策动； ④最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元。（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得向上本基金钞票净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不恰当该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保握一致；（12）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的140%；（13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的95%；（14）本基金参与股票期权交游，应当恰当下列投资限定： ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金钞票净值的10%； ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等第 48 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书价物； ③未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游的股票合并策动，法律律例或监管机构另有端正从其端正；（16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他投资限制。本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资不恰当上述第（9）项端正的，基金料理东谈主不得新增出借业务。除上述（6）、（9）、（10）、（11）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交游日内进行调节，但中国证监会端正的极度情形除外。法律律例另有端正的从其端正。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的联系商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与张望自本基金合同奏效之日起启动。法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当要道后，则本基金投资不再受推敲限定或按变更后的端正施行。为调遣基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过头他不高洁的证券交游行径；第 49 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实际抑止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当恰当基金的投资计算和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，遏制利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。推敲交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以暴露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当要道后，则本基金投资不再受推敲限定或以变更后的端正为准。五、标的指数及事迹比拟基准本基金以中证科创创业50指数为标的指数，过头将来可能发生的变更。本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证科创创业50指数收益率。将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并建议科罚决策，如篡改运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金料理东谈主根据标的指数变更情形履行对应恰当要道，并在调节实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在中国证监会端正序言上刊登公告。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基第 50 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要领受完全复制法追踪标的指数阐明，具有与标的指数不异的风险收益特征。本基金投资于创业板和科创板股票，会濒临创业板和科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游王法等互异带来的独有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险等。七、基金料理东谈主代表基金诳骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法护基金份额握有东谈主的利益；东谈主牟取任何不当利益。第六部分基金钞票净值的策动方法和公告方式基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，基金料理东谈主应当至少每周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金上市交游后或启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。第七部分基金合同消灭和断绝的事由、要道以及基金财产计帐方式一、《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例第 51 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书端正和基金合同商定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并按端正报中国证监会备案。自决议奏效后2日内在端正序言公告。二、《基金合同》的断绝事由有下列情形之一的，经履行推敲要道后，《基金合同》应当断绝：基金托管东谈主相连的；的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋领受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐敷陈；第 52 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律主张书；（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在端正报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最低期限。第八部分争议科罚方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有继续力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤第 53 页，共 54 页兴银中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书勉、尽职地履行基金合同端正的义务，调遣基金份额握有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不含港澳台地区法律）统带。第九部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和营业时局查阅。第 54 页，共 54 页
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