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中国证监会近日发布行政处罚决定书（易伟），2017年9月4日至2019年4月18日，易伟遗弃使用39个证券账户往复“金陵体育”股票。在主管工夫，易伟遗弃使用账户组，智操盘影响“金陵体育”股票往复价钱和往复量，盈利83，342，207.12元。证监会决定：充公易伟犯法所得83，342，207.12元，并处以83，342，207.12元罚金。
全文中国证监会行政处罚决定书（易伟）
〔2024〕89号
当事东谈主:易伟，男，1971年11月配置，住址:广东省深圳市福田区。
依据2005年改良、2014年修正的《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的关联规矩，我会对易伟主管“金陵体育”行动进行了立案造访，照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主的条款，我会举行了听证会，听取了当事东谈主相称代理东谈主的论述和狡辩。本案现已造访、办理驱逐。
经查明，易伟存在以下犯法事实:
一、易伟遗弃使用证券账户情况
2017年9月4日至2019年4月18日(以下简称主管工夫)，易伟遗弃使用39个证券账户(以下简称账户组)往复“金陵体育”股票。
二、主管“金陵体育”情况
在主管工夫，易伟遗弃使用账户组，影响“金陵体育”股票往复价钱和往复量，盈利83，342，207.12元。
(一)集搭伙金上风、握股上风长入交易
主管工夫共计394个往将来。账户组389个往将来参与往复，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。
主管工夫，账户组臆度竞价买入“金陵体育”39，424，306股，金额1，548，580，773.09元。240个往将来的买入成交量市集占比逾越10%，141个往将来的买入成交量市集占比逾越20%，64个往将来的买入成交量市集占比逾越30%，29个往将来的买入成交量市集占比逾越40%。241个往将来的买入成交量市集排行第一。臆度竞价卖出“金陵体育”38，010，813股，金额1，555，490，412.73元。224个往将来的卖出成交量市集占比逾越10%，116个往将来的卖出成交量市集占比逾越20%，56个往将来的卖出成交量市集占比逾越30%，23个往将来的卖出成交量市集占比逾越40%，227个往将来的卖出成交量市集排行第一。2017年9月4日至2019年4月18日，账户组握股占流畅股比例在5%以上有160个往将来，2018年10月23日握股占流畅股比例最高，达到8.57%。综上，账户组具有资金上风、握股上风。
在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以不低于市集卖一价或市价多数申买，占该时段账户组同向总讲演量平均30%以上，同期账户组买入成交量占市集成交量平均20%以上的有95个往将来，30%以上的有36个往将来。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于市集买一价或市价多数申卖，占该时段账户组同向总讲演量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占市集竞价成交量20%以上的有62个往将来，30%以上的有34个往将来。
(二)在我方内容遗弃的账户之间进行证券往复
主管工夫，账户组在277个往将来存在在我方内容遗弃的账户之间往复的情形。有69个往将来对倒量占市集成交量逾越10%，13个往将来对倒量占市集成交量逾越20%，5个往将来对倒量占市集成交量逾越30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。
(三)作假讲演
主管工夫，账户组共计在6个往将来，存在申买量占同期市集同向讲演量30%以上，且撤单量占账户组同向总讲演量50%以上的作假讲演情形。
以上事实，有相干证券账户尊府、往复纪录、相干银行账户尊府、银行活水及相干凭证、相干东谈主员参谋笔录、往复所提供的相干数据等笔据证据，足以认定。
我会觉得，易伟的上述行动违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规矩，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主管证券市集行动。
在听证历程中，当事东谈主相称代理东谈主提议如下狡辩办法:
其一，易伟基于正当的投资标的往复“金陵体育”股票，莫得谋取犯法利益，主不雅上不存在主管证券市集的挑升，不组成主管市集行动。其二，认定主管证券市集行动败落设施，认定恶果无理。其三，认定主管工夫和主管行动扫尾日认定无理。其四，对遗弃账户畛域和遗弃工夫的认定败落笔据。其五，认定案涉往复行动产生了危害恶果的笔据不及。其六，主管行动还是逾越2年行政处罚时效。其七，犯法所得金额贪图恶果无理。
综上，当事东谈主请求不予处罚或从轻处罚。
经复核，我会觉得:
第一，易伟不仅遗弃使用本东谈主及处理居品的证券账户，还借用他东谈主证券账户，抽象利用三种主管手法，在涉案工夫反复、多数往复“金陵体育”，足以印证其具有主管股价意图。若何分拨犯法所得款项，不影响主管证券市集行动的认定。第二，我会依据2005年《证券法》，参照《最能手民法院、最能手民稽查院对于办理主管证券、期货市集刑事案件适用法律多少问题的解释》，查处主管证券市集犯法行动，于法有据。第三，认定遗弃账户畛域和遗弃工夫事实明晰，笔据充分。第四，主管工夫、主管行动扫尾日认定正确。第五，易伟主管行动对“金陵体育”的价钱产生权贵影响。涉案工夫“金陵体育”股价高涨112.13%，工夫对应板块综指下落13.15%，偏离达125.27%。其他市集身分对股价的影响，不可看成摒除易伟行动组成主管证券市集行动的情理。第六，易伟主管“金陵体育”的行动扫尾于2019年4月18日。相干笔据足以证据我会发现本案犯法痕迹的时分，未逾越处罚时效。第七，犯法所得贪图恶果正确，同期已部分弃取当事东谈主办法。
根据当事东谈主犯法行动的事实、性质、情节与社会危害进程，依据2005年《证券法》第二百零三条的规矩，我会决定:
充公易伟犯法所得83，342，207.12元，并处以83，342，207.12元罚金。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督处理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部，账号:7111010189800000162，由该步履直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定抗争，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处理委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼工夫，上述决定不罢手本质。
中国证监会
2024年8月26日